表2-1 煤矿安全基础管理标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因一、安全目标（10分）目标内容结合煤矿实际明确年度安全目标，包括但不限于工伤事故、标准化达标创建等量化考核指标，分解、制定完成目标的工作任务和措施，并对考核奖惩等内容作出规定5查现场和资料。未制定安全目标不得分；目标内容脱离实际1项扣1分；目标任务未量化1项扣1分；未明确工作任务、措施及考核奖惩等内容缺1项扣0.5分考核奖惩每季度统计安全目标任务完成情况；未按时完成的分析原因，提出改进措施；每年对安全目标任务完成情况进行考核，并严格兑现奖惩5查现场和资料。未统计目标任务完成情况扣2分，缺1次扣1分；未分析原因，提出改进措施扣2分；未进行年度考核不得分；未兑现奖惩扣3分二、组织保障（10分）机构设置按规定设置安全生产技术管理部门，明确相应的责任范围及工作职责并严格落实。对煤岩与瓦斯二氧化碳突出、高瓦斯、冲击地压、煤层容易自燃、水文地质类型复杂和极复杂的煤矿，还应当按规定设立相应的专门防治机构4查现场和资料。部门应设未设不得分；部门责任范围不明确1项扣0.2分；有关职责未明确到具体负责部门缺1项扣1分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因二、组织保障（10分）人员配备按规定配备“五职”矿长矿长、总工程师，负责安全、生产、机电的副矿长和副总工程师，不得在其他煤矿兼职；学历，经历等条件符合相关规定2查现场和资料。部门应设未设不得分；部门责任范围不明确1项扣0.2分；有关职责未明确到具体负责部门缺1项扣1分煤矿根据不同的灾害类型指突出，冲击地压，水文地质类型复杂和极复杂，开采容易自燃和自燃煤层配备满足工作需要的安全生产管理人员、专业技术人员；人员学历、经历等条件符合相关规定2查现场和资料。特种作业人员配备少1人扣0.5分；人员学历或经历不符合规定1人扣0.2分；未持证上岗或证件超期1人次扣0.5分；井下工作岗位使用劳务派遣工不得分配备满足安全生产工作需要的特种作业人员和其他从业人员，并持证上岗，井下工作岗位不得使用劳务派遣工2查现场和资料。制度缺1项扣0.5分；制度不符合煤矿实际1处扣0.3分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因三、安全制度（10分制度建立依据相关法律、法规、规章、规范、标准，结合煤矿实际，至少建立以下安全管理制度；安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；矿领导带班下井坑制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故报告与责任追究制度；“三违”管理制度。2查现场和资料。制度缺1项扣0.5分；制度不符合煤矿实际1处扣0.3分。安全生产责任制建立健全覆盖各层级负责人、各部门区队、各岗位的安全生产责任制，明确安全责任范围，并对安全生产责任落实不到位人员按照本矿规定问责2查现场和资料。责任制缺1岗位扣0.5分；部门责任制缺1个扣1分；其他不符合要求1处扣0.3分；抽考抽问1名管理人员、1名职工本岗位安全生产责任制，未掌握1人扣0.2分安全办公会议定期召开安全办公会议由矿长主持，总工程师、副矿长、副总工程师、职能科室和基层区队等负责人参加，总结分析管理周期内安全工作情况，安排部署下一管理周期的安全工作，形成会议纪要2查现场和资料。没有按规定召开会议的不得分；会议未对相关工作进行总结、分析、安排的缺1项扣0.5分；议定的具体工作未闭环管理的1项扣0.5分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因三、安全制度（10分）矿领导带班下井坑煤矿每班有矿领导带班下井坑，并建立实名登记档案；带班信息在井工煤矿井口、露天煤矿调度室或交接班室等显著位置公示。2查现场和资料。矿领导带班空班1个班次扣1分；通过人员定位、视频等方式核查带班质量，存在睡岗或不在当班作业区域巡查现象的1次扣0.5分；其他不符合要求1次扣0.2分。安全投入保障编制年度安全生产费用提取和使用计划，严格按照国家规定的标准足额提取，并在规定的范围内使用；建立台账，规范管理2查现场和资料。未制定提取和使用计划、未按规定标准提取或使用不得分；未建立台账扣1分；其他不符合要求1处扣0.5分四、基础保障（15分）基础保障建立并执行安全培训管理制度；严格按照规定的比例提取和使用教育培训经费，做到专款专用。具备安全生产培训条件的煤矿企业自主开展安全技术培训，不具备培训条件的煤矿，应委托具备安全生产培训条件的机构进行安全培训3查现场和资料。制度执行不到位1处扣0.5分。未提取教育培训经费不得分；提取比例不符合规定扣1分；未做到专款专用扣1分。安全生产培训条件不符合要求、委托的培训机构不具备条件的不得分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因四、安全培训（15分）组织实施矿长组织制定并实施安全生产教育和培训计划。培训对象覆盖所有从业人员，安全培训学时符合4查现场和资料。无培训计划不得分；培训计划不符合实际或未落实缺1项扣1分；培训对象未覆盖全员，缺1类人员扣0.5分；培训学时不符合要求1处扣0.5分；其他不符合要求1项扣0.3分组织开展生产安全事故案例警示教育3现场抽查含音视频影像资料。上级煤矿监察监管部门发布的生产安全事故通报等未宣贯的1例扣0.5分；本矿生产安全事故未宣贯1例扣1分煤矿主要负责人、安全生产管理人员安全生产知识和管理能力经考核合格；“五职”矿长每年接受矿山安全监察机构会同监管部门组织的专门安全教育培训。特种作业人员经专门的安全技术培训和考核，取得特种作业操作证。其他从业人员经培训考核合格后持证上岗；新上岗的从业人员岗前安全培训时间符合规定，并经培训考核合格后方可上岗。5查现场和资料。“三项岗位人员”未取得考核合格证明、特种作业操作证1人扣1分；“五职”矿长每年未接受培训1人扣1分；其他从业人员未经安全培训1人扣1分。持过期证件1人扣0.5分；新上岗人员岗前未培训的不得分，培训不符合要求1人扣0.2分。表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因五、风险分级管控（25分）工作制度建立安全风险分级管控工作制度，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内安全风险分级管控工作，副总工程师、科室、区队安全风险分级管控职责明确；明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告等工作要求。3查现场和资料。未建立制度不得分，职责内容不明确1项扣0.2分；辨识评估范围、方法或工作要求不明确1处扣0.2分，制度不执行1项扣0.5分。风险辨识评估年度辨识评估1.每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区队进行年度安全风险辨识评估；重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、爆破及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展； 2.风险辨识评估范围应覆盖煤矿井坑下所有系统、场所、区域及变电所、通风机房、压风机房、抽采泵房等地面场所； 3.年底前完成下一年度安全风险辨识评估报告的编制，制定重大安全风险管控清单，清单内容至少包括风险点、风险描述、管控期限、管控措施、管控责任； 4.年度辨识评估结果应用于指导编制下一年度灾害预防和处理计划等5查现场和资料。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣1分，参加人员缺1人扣0.2分，风险辨识评估不符合工作制度要求1处扣0.2分；辨识内容危险因素不存在的除外缺1项扣0.5分，辨识评估范围缺1处扣0.5分；未编制辨识评估报告扣2分，重大风险清单内容缺1项扣0.5分，重大风险管控措施不完善、操作性不强1项扣0.5分；辨识评估结果未体现应用缺1处扣0.5分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因五、风险分级管控（25分）风险辨识评估年度辨识评估1.新采盘区、新工作面设计前，由总工程师组织有关科室开展1次专项辨识评估，重点辨识评估地质条件、重大灾害因素等方面存在的安全风险，形成专项辨识评估纪要；如有新增重大风险，应补充完善重大安全风险管控清单； 2.辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定2查现场和资料。辨识缺1次扣1分；辨识组织者不符合要求扣0.5分，科室缺1个扣0.2分，辨识内容缺1项扣0.5分；新增重大风险未补充清单扣0.5分，重大风险管控措施不完善、操作性不强1项扣0.2分；辨识评估结果未体现应用缺1项扣0.5分1.生产系统，生产工艺，主要设施设备，井工煤矿水、火、瓦斯、冲击地压灾害等级，露天煤矿边坡参数等发生重大变化时，新技术、新工艺、新设备。新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织有关科室开展1次专项辨识评估，重点辨识评估作业环境、生产过程，重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，形成专项辨识评估纪要；如有新增重大风险，应补充完善重大安全风险清单。 2.辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程3查现场和资料。辨识缺1次扣1分；辨识组织者不符合要求扣0.5分，科室缺1个扣0.2分；辨识内容缺1项扣0.5分；新增重大风险未补充清单扣0.5分，重大风险管控措施不完善、操作性不强1项扣0.2分；辨识评估结果未体现应用缺1项扣0.5分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因五、风险分级管控（25分）风险辨识评估年度辨识评估1.连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由矿长组织有关科室、区队开展1次专项辨识评估；井工煤矿井下动火作业，清理煤仓，启封密闭，排放瓦斯，反风演习，工作面通过空巷采空区，采煤工作面初采和收尾，综采放工作面安装和回撤，掘进工作面贯通前，突出矿井石门揭煤、突出危险区过构造带等高危作业实施前，由分管负责人组织有关科室、区队开展1次专项辨识评估，重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，形成专项辨识评估纪要。如有新增重大风险，应补充完善重大安全风险清单； 2.辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见。3查现场和资料。辨识缺1次扣1分；辨识组织者不符合要求扣0.5分，参加人员缺1人扣0.2分，辨识内容缺1项扣0.5分；新增重大风险未补充清单扣0.5分，重大风险管控措施不完善、操作性不强1项扣0.2分；辨识评估结果未体现应用缺1项扣0.5分。表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因五、风险分级管控（25分）风险辨识评估年度辨识评估1.本矿发生死亡事故或涉险事故，所在省份，隶属集团煤矿发生较大事故，全国煤矿发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人。科室开展1次针对性的专项辨识评估，重点识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，形成专项辨识评估纪要；如有新增重大风险，应补充完善重大安全风险清单； 2.辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施2查现场和资料。辨识缺1次扣1分；辨识组织者不符合要求扣0.5分，参加人员缺1人扣0.2分，新增重大风险未补充清单扣0.5分，重大风险管控措施不完善、操作性不强1项扣0.2分；辨识评估结果未体现应用缺1项扣0.5分风险管控分级管控1.矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施； 2.在重大安全风险区域作业的区队长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施，区队长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认，班前会通报本工作区域风险点； 3.岗位人员作业前进行安全风险确认； 4.矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作纳入全矿标准化管理体系运行分析报告5查现场和资料。抽考不少于4人，矿长完全不掌握不得分，掌握不全面1项扣0.5分，其他完全不掌握1人扣0.5分，掌握不全面扣0.2分；发现措施未落实1项扣0.5分；未进行确认现场1处扣0.5分；随机抽查现场2名岗位人员未确认或不全面1人扣0.2分；未总结分析扣2分；其他不符合要求1项扣0.2分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因五、风险风机管控（25分）保障措施组织宣贯1.年度辨识评估完成后1个月内。对入井坑、地面相关人员进行宣贯，内容包括与本岗位相关的重大安全风险及管控措施；2.专项辨识评估完成后1周内，对相关人员进行宣贯，内容包括与本岗位相关的安全风险及管控措施1查资料和现场。现场抽问3人，不掌握本岗位相关的风险及管控措施1人扣0.2分信息管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计，分析等全过程的信息化闭合管理1查现场。未实现信息化管理不得分，功能缺1项扣0.5分；应用不到位1次扣0.2分六、隐患排查治理（25分）工作制度建立隐患排查治理工作制度，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内隐患排查治理工作，副总工程师、科室、区队、班组、岗位人员的隐患排查治理职责；规定并落实事故隐患分级标准，以及事故隐患排查、登记、洽理、验收、销号、分析总结等工作要求2查现场和资料。未建立制度不得分，职责内容不明确1项扣0.2分；工作要求内容不完善1处扣0.2分，制度不执行1项扣0.5分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因六、隐患排查治理（25分）事故隐患排查周期范围矿长每月组织分管负责人及相关科室、区队对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患至少开展1次排查；排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员2查现场和资料。未组织排查重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及各类隐患的1次扣1分；组织人员、范围不符合要求1项扣0.5分，未制定工作方案1次扣0.2分，方案内容缺1项扣0.2分矿分管负责人每半月组织相关人员对覆盖分管范围的重大安全风险管控措施落实情况、管控效果和事故隐患至少开展1次排查2查现场和资料。未组织排查重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及各类隐患的1次扣1分；组织人员、范围不符合要求1项扣0.2分生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查2查现场。未安排1次扣1分，人员、范围、周期不符合要求1项扣0.2分岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患2查现场。现场检查发现隐患，作业人员未发现、未处理1处扣0.2分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因六、隐患排查治理（25分）事故隐患排查登记上报建立隐患排查治理台账，登记内部排查和外部检查的事故隐患；排查发现重大事故隐患后，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案2查资料。未建立台账不得分；登记不全缺1条扣0.2分。重大事故隐患未按要求上报、建立信息档案1次扣0.5分事故隐患治理分级治理对排查出的事故隐患进行分级，能立即治理完成的事故隐患，当班采取措施及时治理消除，当班未完成整改的隐患，要告知下一班治理消除；不能立即治理完成的事故隐患，采取临时管控措施，按照事故隐患等级明确相应层级的单位部门、人员负责治理、验收2查现场和资料。未对事故隐患进行分级扣0.5分；事故隐患分级不准确扣0.1分；责任单位和人员不明确1项扣0.1分；未按要求组织实施1处扣0.2分重大事故隐患由矿长按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案并组织实施；治理方案按规定及时上报2查现场和资料。组织者不符合要求或未按方案组织实施不得分， 治理方案未及时上报1次扣0.5分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因六、隐患排查治理（25分）事故隐患治理安全措施对治理过程危险性较大、可能危及治理人员及接近治理区人员安全的事故隐患如爆炸，人员坠落、坠物、冒顶、电击、机械伤人等，应制定并落实安全技术措施，现场设置警示标识2查现场和资料。无安全技术措施1次扣1分，未设置警示标识扣0.5分，措施落实不到位1处扣0.2分验收销号煤矿自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任单位部门或人员负责验收，合格后予以销号；煤矿安全监管监察机构和上级公司检查发现的事故隐患，完成治理后，按要求报告发现部门或其委托部门单位2查现场和资料。未进行验收、验收不合格即销号不得分，验收单位或人员不符合要求1次扣0.2分，治理完成验收滞后超过3天1次扣0.2分，未按规定报告不得分保障措施信息管理采用信息化管理手段，实现对事故隐患登记录入，过程跟踪、逾期报警，验收销号、信息上报等信息化闭合管理1查现场。未实现信息化管理不得分，功能缺1项扣0.5分；应用不到位1次扣0.2分公示公告井工煤矿在行人井口和存在重大事故隐患的区域，露天煤矿在显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人1查现场。未公示不得分，公示位置不符合要求扣0.5分，公示内容缺1项扣0.2分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因六、隐患排查治理（25分）保障措施举报监督公布事故隐患举报联系方式，接受从业人员和社会监督1查现场。未公布举报联系方式扣0.2分，接到举报未核查或核实后未奖励扣0.5分总结分析矿长每月组织召开事故隐患治理会议，对事故隐患的治理情况进行通报，分析重大安全风险管控情况、归纳事故隐患产生的原因，布置月度安全风险管控重点，提出预防事故隐患的改进措施， 并形成月度统计分析报告2查资料。未召开会议定期通报或未形成报告不得分，报告内容不符合要求或措施不落实1处扣0.5分七、持续改进（5分）自查自评每季度至少组织开展一次全面的自查自评，对内部和外部检查的问题进行总结分析，提出改进措施并落实2查现场和资料。未开展季度自查自评不得分；总结分析缺1次扣1分；自查自评未覆盖所有部分和专业管理缺1项扣1分，未制定或落实改进措施1次扣0.5分表2-1（续）项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分扣分扣分原因七、持续改进（5分）改进提升根据安全目标完成情况、安全生产责任制落实情况、标准化内部自查和外部检查考核情况，年度风险辨识结果及重大风险管控情况，年度重大事故隐患播查整改情况，本矿生产安全事故情况，每年底由矿长组织对标准化管理体系的运行质量进行分析，形成分析报告，对报告提出的改进措施，明确责任人及完成时限3查现场和资料。矿长未组织分析或未形成报告不得分；报告内容缺1项扣1分；内容与实际不符1项扣0.5分；其他不符合要求1项扣0.2分附加项 （2分）技能人才和机构设置1. 考核期内，从业人员获得省部级及以上技能大师称号； 2.设置专门的安全生产标准化管理机构2查现场和资料。每人次加1分，设置专门机构加1分，最高加2分得分合计 检查人员 年 月 日15